Vì sao PNJ bị xử phạt tiền tỉ sau thanh tra?

PNJ bị xử phạt do ban hành quy định nội bộ, các thực hành phân loại khách hàng theo rủi ro, báo cáo giao dịch giá trị lớn... chưa đủ chặt chẽ và đáp ứng đầy đủ quy định của pháp luật về phòng chống rửa tiền.

Công ty cổ phần vàng bạc đá quý Phú Nhuận (PNJ) vừa có thông tin liên quan đến thanh tra liên ngành của Chính phủ đối với các doanh nghiệp kinh doanh vàng trên toàn quốc từ ngày 23/5 đến 10/9.

PNJ đã nhận được Quyết định số 648 của Cơ quan thanh tra, Giám sát Ngân hàng về việc xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng. Tổng số tiền phạt là 1,34 tỉ đồng.

Lý do bị xử phạt là do công ty ban hành quy định nội bộ, phân loại khách hàng theo rủi ro, báo cáo giao dịch giá trị lớn và kiểm toán nội bộ chưa chặt chẽ, chưa đáp ứng các quy định của pháp luật về phòng chống rửa tiền; có sai sót trong quá trình báo cáo và cung cấp thông tin cho các cơ quan quản lý Nhà nước.

Trước đó, ngày 17/5, Ngân hàng Nhà nước đã ban hành Quyết định số 324 thanh tra việc chấp hành chính sách, pháp luật trong kinh doanh vàng của các tổ chức tín dụng, doanh nghiệp hoạt động kinh doanh vàng.

Nội dung thanh tra gồm việc chấp hành các quy định về hoạt động kinh doanh vàng; chấp hành các quy định về phòng chống rửa tiền. Bên cạnh đó là thanh tra việc chấp hành các quy định pháp luật về chế độ kế toán, lập và sử dụng hóa đơn, chứng từ; về kê khai và thực hiện nghĩa vụ thuế.

Thời kỳ thanh tra từ ngày 1/1/2020 đến ngày 15/5/2024, khi cần thiết có thể thanh tra trước hoặc sau thời kỳ nêu trên. Đoàn thanh tra có sự tham gia của Thanh tra Chính phủ, Bộ Công an, Bộ Tài chính, Bộ Công thương. Thời gian thanh tra là 45 ngày.

Dự báo giá vàng tuần tới (31/8-5/9): Kỳ vọng giá đi lên

Giá vàng hôm nay 16/06/2023: Bảng giá vàng 9999 Giá vàng SJC PNJ 18K 24K

Diễn biến giá vàng 20/6/2023: Giá vàng trong nước tiếp tục giảm mạnh