Dự thảo đưa Công ty Chứng khoán trong diện kiểm soát đặc biệt

Tài chính 26/09/2020 09:42 Theo dõi TH&SP trên

Hiện nay, nhiều công ty chứng khoán gặp vấn đề về tài chính do kinh doanh liên tục thua lỗ, đầu tư cổ phiếu OTC... Bộ Tài chính muốn thay đổi cách xử lý CTCK trong diện kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.

Đến lượt Công ty chứng khoán Việt Nam nhập cuộc đua hạ lãi suất Công ty Chứng khoán HDB thực hiện bán giải chấp 3 triệu cổ phiếu ROS Quý 3, các công ty chứng khoán ít việc?

Một số CTCK kinh doanh liên tục thua lỗ

Tháng 3, Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động của Công ty TNHH Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Đông Á, công ty con của Chứng khoán Ngân hàng Đông Á (DAS) vì không khôi phục được hoạt động sau thời gian tạm ngừng hoạt động kinh doanh do thua lỗ. Bên cạnh đó, kiểm toán cũng chỉ ra nhiều vấn đề tài chính với DAS - công ty con của Ngân hàng Đông Á.

Cụ thể, tại báo cáo tài chính soát xét bán niên 2020, EY Việt Nam chỉ ra DAS đã “vượt rào” các quy định về hạn mức đầu tư. Tại thời điểm 30/6, DAS đã đầu tư vào các tổ chức khác và công ty chưa niêm yết lần lượt là 74% và 72% vốn chủ sở hữu (vào 1/1 lần lượt là 75% và 73%), trong khi theo quy định của pháp luật, các tỷ lệ này lần lượt không được vượt quá 70% và 20%. Cũng tại ngày 30/6, tỷ lệ đầu tư của DAS vào một tổ chức chưa niêm yết là 16% vốn chủ sở hữu, trong khi theo quy định pháp lý hiện hành tỷ lệ này tối đa là 15%.

Dự thảo đưa Công ty Chứng khoán trong diện kiểm soát đặc biệt

Nhiều công ty Chứng khoán đang

Cùng với “vượt rào” quy định về hạn mức đầu tư, DAS tiếp tục lỗ trong 6 tháng đầu năm khiến cho lỗ lũy kế tăng lên 327 tỷ đồng và chạm ngưỡng 65% vốn chủ sở hữu. Điều này đẩy DAS đối mặt với rủi ro bị rút giấy phép hoạt động, hoặc bị buộc phải cắt giảm nghiệp vụ kinh doanh. Tình trạng thua lỗ cao chủ yếu liên quan đến hoạt động đầu tư góp vốn vào các công ty chưa niêm yết… Theo công ty kiểm toán, BCTC soát xét bán niên năm 2020 được lập trên cơ sở giả định DAS hoạt động liên tục.

Ông Dương Thế Quang, Tổng giám đốc DAS cho biết, việc công ty chưa tuân thủ các quy định về hạn mức đầu tư xảy ra từ năm 2015 trở về trước nhưng hiện chưa xử lý được do toàn bộ danh mục là cổ phiếu chưa niêm yết (OTC) nên không có thanh khoản, nên không thể thoái vốn. Trong khi đó, công ty mẹ là Ngân hàng Đông Á đang trong diện kiểm soát đặc biệt nên không thể bơm thêm vốn cho DAS để xử lý lỗ lũy kế. Tuy điều này có ảnh hưởng đến sức khỏe tài chính của DAS nhưng hiện các hoạt động kinh doanh vẫn được duy trì với 2 mảng chủ yếu là môi giới và tư vấn. DAS đang tìm phương án để khắc phục tình trạng này, nhằm giúp Công ty hoạt động lành mạnh.

Một CTCK cũng "ném" tiền vào chứng khoán OTC là chứng khoán châu Á - Thái Bình Dương (HNX:APS). BCTC soát xét bán niên của APS bị Công ty kiểm toán VACO đưa ra ý kiến ngoại trừ do không thể thực hiện các thủ tục soát xét để đánh giá được giá trị hợp lý của các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lỗ/lãi với cổ phiếu OTC trị giá hơn 84,4 tỷ đồng.

Theo giải trình của APS, hiện công ty ghi nhận khoản đầu tư vào cổ phiếu OTC trong giai đoạn từ năm 2009-2011 với tổng giá trị như trên. Đến thời điểm kiểm toán BCTC bán niên, APS chưa thu thập được báo giá của 3 CTCK về giá trị thị trường của nhóm cổ phiếu OTC so với giá gốc để đánh giá lại khoản mục đầu tư tài chính. Đây là lý do kiểm toán đưa ra ý kiến ngoại trừ.

Làm ăn thua lỗ kéo dài, trong khi không được bổ sung nguồn lực tài chính, Chứng khoán CV (CVS) bị tổ chức kiểm toán đặt dấu hỏi về tính hoạt động liên tục. Tại báo cáo soát xét soát xét bán niên 2020, Công ty kiểm toán AASC nhấn mạnh CVS lỗ lũy kế hơn 80,1 tỷ đồng, tương ứng 89% vốn góp của chủ sở hữu. Điều này dẫn đến nghi ngờ về khả năng hoạt động liên tục.

Trước đó, UBCKNN xét thấy vốn chủ sở hữu tại ngày 30/6/2019 là 24,35 tỷ đồng, thấp hơn mức vốn pháp định đối với 2 nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép là môi giới và tư vấn đầu tư chứng khoán (35 tỷ đồng), nên yêu cầu CVS xây dựng phương án tăng vốn điều lệ hoặc rút nghiệp vụ kinh doanh để đảm bảo giá trị vốn chủ sở hữu tối thiểu bằng vốn pháp định... Tuy nhiên, đến nay Công ty vẫn chưa khắc phục được tình trạng này mặc dù đã tìm cách loay hoay tăng vốn…

Đưa CTCK trong diện kiểm soát đặc biệt

Theo định hướng chính sách mới về an toàn tài chính áp dụng với CTCK đang được lấy ý kiến, Bộ Tài chính đưa ra một số thay đổi xử lý CTCK trong diện kiểm soát, kiểm soát đặc biệt.

Theo đó, để xử lý các CTCK trong diện kiểm soát đặc biệt, có 2 điểm mới được nhà hoạch định chính sách đề xuất. Thứ nhất, thay vì sau thời hạn 2 tháng như quy định hiện hành, đề xuất rút ngắn xuống còn 1 tháng kể từ ngày bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thực hiện đình chỉ một phần hoạt động của CTCK thành viên không khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt… Thứ hai, sau khi hết thời hạn kiểm soát đặc biệt, nếu tổ chức kinh doanh chứng khoán vẫn không khắc phục được tình trạng kiểm soát đặc biệt, thì sẽ bị đình chỉ hoạt động. Sau 6 tháng kể từ ngày quyết định đình chỉ có hiệu lực, UBCKNN ra quyết định rút nghiệp vụ môi giới chứng khoán trong trường hợp CTCK không khắc phục được tình trạng bị đình chỉ hoạt động...

Dự thảo đưa Công ty Chứng khoán trong diện kiểm soát đặc biệt

Về biện pháp xử lý CTCK bị đặt vào tình trạng kiểm soát, thay vì 6 tháng, nhà quản lý đề xuất rút ngắn xuống 4 tháng kể từ ngày bị đặt vào tình trạng kiểm soát, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thực hiện đình chỉ một phần giao dịch của CTCK thành viên không khắc phục được tình trạng kiểm soát. UBCKNN xem xét đưa tổ chức kinh doanh chứng khoán ra khỏi tình trạng kiểm soát khi tỷ lệ vốn khả dụng đạt từ 180% trở lên trong 3 tháng liên tục, trong đó tỷ lệ vốn khả dụng tại kỳ báo cáo cuối cùng phải được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận và tổ chức kinh doanh chứng khoán có văn bản đề nghị UBCK về khắc phục tình trạng kiểm soát…

Ngoài sức ép bị “xóa tên” từ các yêu cầu về tỷ lệ an toàn tài chính, các CTCK ốm yếu còn đang đối mặt với một sức ép cạnh tranh, đào thải lớn nữa từ phía thị trường. Một loạt sản phẩm, nghiệp vụ mới đang được UBCKNN cùng các sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký thúc đẩy triển khai như bán chứng khoán chờ về, được vay chứng khoán để bán (bán khống), mua bán chứng khoán trong ngày…đặt ra các yêu cầu cao về sức khỏe tài chính, mà các CTCK phải đáp ứng mới được phép tham gia triển khai.

Dự báo ngay trong năm 2021 cuộc cạnh tranh mang tính sống còn trong khối CTCK sẽ diễn ra khốc liệt hơn, mà ở đó những công ty "ốm yếu" không dễ ở lại với thị trường nếu không có những bước tái cấu trúc, tăng vốn khả thi.

Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI có tân Chủ tịch

Công ty Chứng khoán HDB thực hiện bán giải chấp 3 triệu cổ phiếu ROS

Quý 3, các công ty chứng khoán ít việc?

Gia Khánh

Tags:

Cùng chuyên mục

Ra mắt Loa Thịnh Vượng với tính năng thông báo biến động số dư bằng giọng nói qua VPBank NEO

SHB năm thứ ba liên tiếp được vinh danh Ngân hàng Việt Nam có hoạt động Tài trợ Bền vững tốt nhất

Các ngân hàng thương mại đồng loạt tăng giá USD lên 26.000 đồng

BIDV góp phần khẳng định vai trò của phụ nữ trong nền kinh tế

Để nhận lãi suất 6,2%/năm của ngân hàng này, khách hàng cần đáp ứng tiêu chí gì?

SeABank đón sinh nhật 31: Mưa quà tặng trị giá hơn 5 tỷ đồng tri ân khách hàng

10 bảo hiểm xã hội khu vực chính thức hoạt động từ ngày 1/4

Lộ diện ngân hàng đầu tiên giảm lãi suất huy động trong ngày 1/4

Chỉ 1 phút đăng ký Super Sinh lời - tiền nhàn rỗi sinh sôi không ngừng

Ngân hàng BIDV: Khẳng định vị thế dẫn đầu, nhận trọn bộ giải thưởng danh giá từ The Asian Banker

Thêm ngân hàng rời mốc lãi suất 6%/năm

Thêm ngân hàng nhóm Big4 điều chỉnh lãi suất

Tin khác

Hành trình 37 năm khẳng định vị thế, vinh danh thương hiệu quốc gia

Hơn ba thập kỷ không ngừng đổi mới và phát triển, Agribank đã trở thành trụ cột quan trọng của ngành tài chính - ngân hàng Việt Nam. Từ sứ mệnh tiên phong vì “Tam nông” đến những bước tiến mạnh mẽ trong chuyển đổi số và hội nhập quốc tế, Agribank đã ghi dấu ấn với hàng loạt giải thưởng danh giá, từ đó tiếp tục khẳng định vị thế dẫn đầu trong hành trình phát triển bền vững.

Hỗ trợ người trẻ có nhà BIDV triển khai gói tín dụng quy mô lớn nhất, ưu đãi tốt nhất thị trường

Gói tín dụng lên đến 40.000 tỷ đồng dành cho khách hàng cá nhân đến 35 tuổi có nhu cầu mua/thuê mua nhà ở trên toàn quốc. Đây cũng là minh chứng rõ ràng cho cam kết đồng hành lâu dài của BIDV: “Có BIDV là có Nhà”.

Những ngân hàng có lãi suất siêu cao từ 7,5-9,65%/năm

Tính tới thời điểm hiện tại, chỉ còn số ít ngân hàng duy trì lãi suất tiền gửi từ 6%/năm, ngoài ra có 4 ngân hàng tiếp tục duy trì lãi suất siêu cao từ 7,5-9,65%/năm.

Hai tổ chức tài chính thuộc chính phủ Pháp và Hà Lan đầu tư 80 triệu USD cho SeABank

Ngày 24/3/2025 Tổ chức Tài chính Phát triển của Pháp (Proparco) và Ngân hàng Phát triển Doanh nghiệp Hà Lan (FMO) đã ký kết hợp tác đầu tư 80 triệu USD cho Ngân hàng TMCP Đông Nam Á (SeABank, HOSE: SSB) nhằm bổ sung nguồn vốn hỗ trợ các doanh nghiệp vừa và nhỏ (DNVVN), doanh nghiệp do phụ nữ làm chủ, đồng thời đẩy mạnh việc áp dụng các tiêu chuẩn và thông lệ quốc tế tốt nhất trong quản lý rủi ro môi trường và xã hội, chống biến đổi khí hậu.

Đã có ngân hàng giảm lãi suất lần thứ 4 trong tháng

Ngân hàng Thương mại cổ phần Xuất nhập khẩu Việt Nam (Eximbank) giảm lãi suất lần thứ 4 trong tháng. Đến nay chỉ còn một vài ngân hàng duy trì lãi suất trên 6%/năm.

Thêm ngân hàng giảm lãi suất huy động lần thứ 3 trong tháng

Kienlongbank trở thành ngân hàng thứ 2 giảm lãi suất huy động trực tuyến lần thứ 3 trong tháng sau Eximbank. Khách hàng vẫn có nhiều lựa chọn các mức lãi suất hấp dẫn ở các kỳ hạn kèm điều kiện đặc biệt.

Nhận tiền kiều hối an toàn, nhanh chóng qua MoneyGram tại Agribank

Kể từ ngày 10/03/2025, nhằm mang đến nhiều sự lựa chọn cũng như tiện ích cho Khách hàng sử dụng dịch vụ chi trả kiều hối, Agribank triển khai dịch vụ nhận tiền qua MoneyGram Payment Systems, Inc (MoneyGram) sẽ giúp Agribank mở rộng phạm vi dịch vụ và đáp ứng nhu cầu của khách hàng nhận tiền từ gia đình và người thân từ nước ngoài.

5 ngân hàng nào còn duy trì mức lãi suất huy động trên 6%?

Chỉ còn 5 ngân hàng thương mại trong nước niêm yết lãi suất huy động từ mức 6%/năm, giảm 8 ngân hàng so với trước thời điểm 25/3.

Còn duy nhất một ngân hàng trả lãi suất 6%/năm cho kỳ hạn 12 tháng

Tính đến thời điểm hiện tại, GPBank là ngân hàng duy nhất trả lãi suất từ 6% trở lên cho khoản tiền gửi dưới 1 tỷ đồng kỳ hạn 12 tháng. Các ngân hàng khác chỉ áp dụng lãi suất từ 6% khi khách gửi kỳ hạn dài hơn.

SeABank triển khai gói vay tín chấp 300 tỷ đồng lãi suất ưu đãi dành cho phụ nữ

Ngân hàng TMCP Đông Nam Á (SeABank, HOSE: SSB) triển khai gói vay tín chấp 300 tỷ đồng cho các nữ Hội viên Hội Liên hiệp Phụ nữ Việt Nam giúp nâng cao vai trò của phụ nữ trong xã hội hiện đại, tạo điều kiện cho phụ nữ phát triển kinh tế, mang đến một cuộc sống sung túc và hạnh phúc dài lâu.

Tổng Công ty Bảo hiểm BIDV: Vươn mình bứt phá hướng tới kỷ niệm 20 năm thành lập

Vừa qua, tại Hà Nội, Tổng Công ty Bảo hiểm BIDV (BIC) đã tổ chức Hội nghị Tổng kết năm 2024 và triển khai kế hoạch kinh doanh năm 2025 hướng tới kỷ niêm 20 năm ngày thành lập.

Ngân hàng nào đang đứng đầu về lãi suất đặc biệt dành cho khách hàng "siêu giàu”?

Vượt qua PVCombank, HDBank và Vikki Bank, ABBank dẫn đầu lãi suất tiết kiệm với mức 9,65%/năm cho kỳ hạn 13 tháng, áp dụng cho khách hàng gửi từ 1.500 tỷ đồng.

VPBank miễn phí chuyển tiền quốc tế với đa dạng ngoại tệ

Với mong muốn giảm bớt gánh nặng tài chính cho khách hàng đồng thời mang đến trải nghiệm chuyển tiền quốc tế đơn giản, tiện lợi như chuyển tiền trong nước, Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPBank) triển khai chương trình “Chuyển tiền 0 đồng toàn cầu, VPBank lựa chọn hàng đầu” với ưu đãi hoàn toàn miễn phí cùng nhiều loại ngoại tệ.

Gửi tiền kỳ hạn 12 tháng ở ngân hàng nào để hưởng lãi suất cao nhất?

Hiện nay, một số ngân hàng áp dụng mức lãi suất cao nhất kỳ hạn 12 tháng lên đến 7-9%, nhưng để được hưởng mức lãi suất này, khách hàng phải đáp ứng các điều kiện đặc biệt.

Gửi tiết kiệm tại BIDV: Cơ hội trúng vàng miếng trị giá 680 triệu đồng

Từ ngày 01/3/2025 đến hết ngày 15/4/2025, BIDV triển khai chương trình khuyến mại “Gửi tiết kiệm rước lộc vàng” dành cho khách hàng cá nhân với quà tặng tiền mặt và cơ hội tham gia quay số trúng thưởng. Tổng giá trị quà tặng và giải thưởng lên tới hơn 8,4 tỷ đồng.

“Tiết kiệm Vikki - Trúng VÀNG ký”

Nhân dịp khánh thành tuyến Metro số 1 thành phố Hồ Chí Minh (Bến Thành - Suối Tiên), Vikki Digital Bank - Ngân hàng Số thế hệ mới đồng hành với hệ thống thanh toán không tiền mặt - thẻ VikkiGO, sẽ triển khai chương trình tiết kiệm trực tuyến dự thưởng lớn nhất trong năm “Tiết kiệm Vikki - Trúng VÀNG ký” từ nay đến hết 31/5/2025.

Đã có ngân hàng giảm lãi suất huy động lần thứ 3 trong tháng

Các ngân hàng tiếp tục điều chỉnh lãi suất huy động. Công bố diễn biến mới nhất về chính sách lãi suất đặc biệt

Điều chỉnh lãi suất dành cho nhóm khách hàng có số tiền gửi lớn

Mặc dù nhiều ngân hàng điều chỉnh giảm lãi suất, một số ngân hàng vẫn duy trì chính sách lãi suất cao dành cho khách hàng có số tiền gửi lớn.

Lộ diện ngân hàng thứ 14 giảm lãi suất huy động

Vikki Bank công bố điều chỉnh giảm mạnh biểu lãi suất huy động mới. Mức lãi suất trên 6%/năm đang được nhiều ngân hàng niêm yết cho các kỳ hạn tiền gửi dài nhưng không yêu cầu về số tiền gửi tối thiểu.

Siêu sự kiện ngày hội văn hóa SHB & T&T Group - Dấu ấn vững bước vào kỷ nguyên mới

Lần đầu tiên trong lịch sử một ngày hội văn hóa doanh nghiệp tại Việt Nam được tổ chức với quy mô hoành tráng chưa từng có, lấy cảm hứng từ Thế vận hội. Các hoạt động tập thể sôi nổi cùng những màn trình diễn nghệ thuật đỉnh cao, hiệu ứng công nghệ hiện đại hứa hẹn mang đến một chương trình bùng nổ và đầy ấn tượng. Qua đó, sự kiện truyền tải thông điệp mạnh mẽ về sự vươn mình trong kỷ nguyên mới của tập đoàn và ngân hàng hàng đầu Việt Nam.

BIDV ưu đãi khách hàng hưởng chính sách theo Nghị định 178

Nhằm mang đến giải pháp tài chính an toàn và sinh lời vượt trội dành riêng cho cán bộ, công chức, viên chức và người lao động nghỉ việc theo Nghị định 178/2024/NĐ-CP, BIDV triển khai gói sản phẩm “Tiền gửi an vui - Sinh lời bền vững” với nhiều ưu đãi hấp dẫn về tài chính và chăm sóc sức khỏe cho khách hàng. Chương trình áp dụng từ ngày 01/3/2025 đến hết ngày 31/12/2025.

Techcombank giảm lãi suất ở tất cả các kỳ hạn

Ông lớn Techcombank điều chỉnh lãi suất ở tất cả kỳ hạn. Theo thống kê, từ cuối tháng 2 đến nay đã có 18 ngân hàng điều chỉnh giảm lãi suất huy động.

Ngân hàng nào đang niêm yết lãi suất trên 7%?

PvcomBank, HDBank, MSB, Dong A Bank là 4 ngân hàng có lãi suất trên 7% cho các kỳ hạn tiền gửi dài, trong khi đó một số ngân hàng áp dụng mức lãi suất cao hơn nhưng kèm theo điều kiện đặc biệt.

Ngân hàng Nhà nước yêu cầu không làm khó người dân vay vốn sản xuất lúa gạo

Ngân hàng Nhà nước vừa ban hành Công văn số 1595/NHNN-TD yêu cầu các ngân hàng thương mại và NHNN chi nhánh khu vực 13, 14, 15 triển khai các giải pháp tín dụng phục vụ sản xuất, chế biến, thu mua tạm trữ và xuất khẩu gạo, đặc biệt là thu mua lúa vụ Đông Xuân 2025 tại Đồng bằng sông Cửu Long (ĐBSCL).

Gửi tiền ở ngân hàng nào để hưởng lãi suất 6%/năm?

Tính đến ngày 7/3, tiếp tục có thêm một số ngân hàng điều chỉnh giảm lãi suất như Hong Leong Việt Nam, Indovina Bank (IVB), SHB, SeABank, VCBNeo..., trong đó nhiều ngân hàng đã rời mốc lãi suất 6%/năm.

Việt Nam sẽ thí điểm lập sàn giao dịch tiền số ngay trong tháng 3

Thứ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Đức Chi cho biết trong tháng 3 sẽ báo cáo Chính phủ ban hành nghị quyết, trong đó cho phép thí điểm đưa vào vận hành sàn giao dịch tiền ảo để các nhà đầu tư, tổ chức cũng như cá nhân có nơi để giao dịch.

Ngân hàng nào có lãi suất tiết kiệm tốt nhất?

Từ đầu tháng 3 đến nay, nhiều ngân hàng đã có động thái giảm lãi suất huy động. Cụ thể, 12 ngân hàng đã giảm lãi suất tại quầy từ 0,1 - 0,4%, trong khi 7 ngân hàng hạ lãi suất huy động online từ 0,1 - 0,7% ở các kỳ hạn.

Khi phụ nữ làm chủ doanh nghiệp - chinh phục từng ước mơ

Doanh nghiệp nhỏ và vừa (DNNVV), đặc biệt là những doanh nghiệp do phụ nữ làm chủ, phải đối mặt với nhiều rào cản tài chính. Tuy nhiên, với khát vọng đưa doanh nghiệp phát triển và chinh phục những tầm cao mới, nữ chủ doanh nghiệp đã kiên định tìm kiếm giải pháp và sự hỗ trợ đồng hành từ các tổ chức tài chính, từ đó biến khó khăn thành cơ hội.

Nhóm Big 4 ngân hàng niêm yết lãi suất tiền gửi ra sao?

Hôm nay 5/3/2025 thêm Nam A Bank và NCB giảm lãi suất tiền gửi trên diện rộng, nối tiếp danh sách những nhà băng hưởng ứng giảm lãi suất huy động từ đầu tháng 3.

Xem thêm