Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Chuyển động Doanh nghiệp • 27/11/2020 03:47

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chủ tịch HĐQT XHC và người nhà sếp SHI.

Uỷ ban Chứng khoán nhà nước chấp thuận mẫu Hợp đồng tương lai TPCP 10 năm Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt cổ đông Thực phẩm Hồng Hà Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính chủ tịch HĐQT HVH

Ngày 26/11/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 314/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đào Đức Chính (địa chỉ: Số 111 Trích Sài, quận Tây Hồ, Hà Nội), cụ thể như sau:

Ông Chính bị phạt tiền 30 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Được biết, ông Đào Đức Chính - Chủ tịch HĐQT CTCP Xuân Hòa Việt Nam (Mã chứng khoán: XHC). Công ty có trụ sở tại: Đường Nguyễn Văn Linh, Phường Xuân Hòa, Thành phố Phúc Yên, Tỉnh Vĩnh Phúc.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt cá nhân vi

Xử phạt Chủ tịch HĐQT XHC và người nhà sếp SHI vì vi phạm hành chính trên TTCK

Bên cạnh đó UBCKNN còn xử phạt bà Đào Lệ Phương số tiền 82,5 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch và giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký.

Bà Đào Lệ Phương là người liên quan của ông Nhữ Văn Hoan – Phó Tổng giám đốc Quốc tế Sơn Hà (Mã chứng khoán: SHI), từ ngày 21/11/2019-20/3/2020 đã mua hơn 15,6 triệu cổ phiếu SHI, bán gần 14,3 triệu cổ phiếu SHI, từ ngày 1-17/4 đã mua 162.010 cổ phiếu SHI, từ ngày 11-27/5 đã mua 56.200 cổ phiếu SHI nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Còn từ ngày 11-27/5, bà Phương đã bán 982.803 cổ phiếu SHI, không đúng với khối lượng đăng ký giao dịch (bán nhiều hơn 56.200 cổ phiếu so với số lượng đăng ký giao dịch là 926.603 cổ phiếu).

Tất cả mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, điểm đ Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

An Nhiên